香港SFC三季度报告:持牌机构3,180家,本季度罚款1,195万元

作者:Ann

时间:2021-12-07 18:15:09

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12月7日,香港证券及期货事务监察委员会SFC发布最新的《季度报告》,概述2021年7月至9月期间的重要发展。

报告显示,香港证监会持牌机构及人士和注册机构的总数为48,364,其中持牌机构的数目为3,180家。

此外,香港证监会对持牌机构进行了66次深入视察,以查核它们遵守监管规定的情况。

香港证监会因应股价及成交量的异动,提出了2,733项索取交易及账户纪录的要求。

香港证监会在检视各上市公司的披露情况时,根据第179条就六宗个案发出指示以收集更多资料,及就一宗个案以书面形式阐述其所关注的事项。

香港证监会对两家持牌机构及五名人士作出了纪律处分,涉及的罚款总额为1,195万元。

香港证监会于季内发出一份声明,提醒投资者买卖在不受规管的平台上发售的股票代币时,务必审慎行事。香港证监会亦在其网站推出一项新的警示,提醒公众注意疑似集体投资计划的非认可投资安排。

香港证监会亦就建议修订打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引,发表咨询总结。香港证监会分别联同香港警务处及香港廉政公署采取联合行动,借以打击涉及上市公司的失当行为。香港警方就涉嫌串谋诈骗、盗窃及洗钱的罪名拘捕了两名人士,而香港廉政公署则拘捕了六名涉嫌触犯贪污罪行的人士。


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